第一条 为了进一步促进沈阳联合产权交易所（以下简称“沈交所”）业务的顺利开展，加强业务诚信体系建设，维护正常交易管理秩序，督促交易各方严格遵守交易规则，依照国家法律法规及有关规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称竞买人诚信管理（亦称“风险客户”管理）是指沈交所针对在业务开展中存在不良行为的竞买人，将其列入“风险客户”名单，并对其实施重点监管及进行处罚。

　　第三条 参与沈交所交易项目的竞买人，如违反交易规则，扰乱交易秩序，弄虚作假，恶意串通，阻碍交易进程，或出现其他有悖公序良俗的行为，导致交易各方利益受损的，适用本办法。

　　意向受让方、买受人存在违反本办法相关行为的，亦适用本办法。

　　第四条 沈交所竞买人诚信管理应当坚持合法合规、客观公正的原则。

　　第五条 参与沈交所交易项目的竞买人，存在下列行为之一的，列入“风险客户”名单：

　　（一） 竞买人采取欺诈、隐瞒等手段获取受让资格，影响转让方的选择以及交易合同签订的；

　　（二） 竞买人在参与竞价的过程中，采取恶意串通、欺诈、胁迫等手段压低价格，造成国有资产流失或委托人利益受损的；

　　（三） 竞买人在参与受让的过程中采取不正当方式，对转让方、沈交所工作人员或其他相关人员施加影响的；

　　（四） 竞买人违反国家相关法律法规规定、交易规则及信息披露中关于受让资格的限制性规定或约定，提供虚假资料或进行虚假陈述，隐瞒真实身份的；

　　（五） 竞买人采取不正当方式，妨碍公平交易，扰乱交易秩序，无故阻碍交易进程或拖延交易合同签订的；

　　（六） 竞买人违反交易规则及交易合同约定无故拖延或阻碍标的交割的；

　　（七） 竞买人在参与受让的过程中及完成交易合同签订后，出现重大变化，丧失受让资格，致使交易进程无法推进或无法达到交易合同履行目的，并拒绝或拖延交易各方协商的；

　　（八） 竞买人在交易过程中存在违法违纪行为，被依法追究刑事责任或行政处罚的；

　　（九） 竞买人违反交易规则及交易委托合同的约定，与转让方私下成交，或恶意拖欠交易服务费的；

　　（十） 出现其他违反法律法规规定及沈交所交易规则的行为的。

　　第六条 “风险客户”管理按下列程序进行：

　　（一） 信息申报。

　　（二） 调查审核。

　　（三） 审议决定。

　　（四） 管理实施。

　　第七条 对被列入“风险客户”的竞买人，根据情节轻重，沈交所有权按照经调查审核确定的最终处理意见，对其处以三年内禁止参与沈交所全部或部分项目受让的处罚。

　　第八条 曾被列入“风险客户”的竞买人再次被列入“风险客户”或者在“风险客户”管理期间扰乱交易秩序、阻碍交易进程的，沈交所有权依据第七条规定予以加重处罚。

　　第九条 列入“风险客户”的竞买人，出现以下情形之一的，经沈交所批准，可以解除对其“风险客户”的处罚措施：

　　（一） 被列入“风险客户”名单的处罚措施期满的；

　　（二） 对被列为“风险客户”的竞买人，在接到“风险客户”处罚措施决定后，及时进行整改，积极消除不利影响，经其申请的；

　　（三） 出现其他情形对其进行“风险客户”管理已无必要的。

　　第十条 本办法由沈交所负责解释。

　　第十一条 本办法自发布之日起施行。